报告智财资本
尽快向客户收取任何到期应付的保证金数额; 客观地为保证金客户订定并执行信贷上限;及 将申请及批准暂停变现和发出保证金追收通知的主要责任及职能予以划分。 公司能基于合理的原因信纳最初负责发出该项交易的指示的人士的身分,及交易指示已妥为记录; 客户身分及交易详情已在交易确认中妥为确认; 就其代表没有记录交易指示一事立即向证监会汇报;及充分调查及尽快响应客户投诉。 证监会认为交银证券所犯的缺失严重,涉及范围广泛并持续了一段相当长的时间,同时考虑到交银证券过往并无遭受纪律处分的纪录,而且交银证券已采取步骤就被确认不足之处修改其政策和程序,并同意委聘独立的检讨机构就其内部监控措施进行检讨。